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內控制度

投資風險控制

1.部門自控。

通過全員風險控制培訓、標準化的業務操作流程、員工在日常工作中嚴格遵守各項規章制度，實現部門自控。監督檢查部門日常工作中各項內控制度的實施與執行；及時發現、預防風險隱患，針對風險事項編制報告書，監督各項內控措施的落實。

2.部門互控。

部門間在權責明晰、分工合理的基礎上既相互配合又相互制衡，達到互控目的。投資部負責組合投資；交易部執行投資指令，同時有權監督和阻止異常交易行為。

3.專業監控。

風險管理部專職負責對公司組合的投資風險進行風險識別和測量，提出調整建議；對公司旗下組合的業績進行評價；對公司計劃開展的新產品的投資做全面的風險評估，提出預警和應對措施。

4.高層監控。

董事會合規審計和風險控制委員會對公司整體運營風險進行監督，監督風險控制措施的執行。審議會計師事務所出具的內部控制評價報告，檢查公司整改落實情況。風險控制委員會是公司日常經營過程中控制投資風險的最高議事機構，通過每季度的會議討論涉及投資風險的重大議題，形成正式決議提交投資決策委員會，要求后者審議并書面反饋意見，風險控制委員會和投資決策委員會出現分歧時提交總經理辦公會審議。